Documentos mínimos requeridos para la apertura de cuenta:
Personas Físicas
- Formulario Conozca su Cliente
- Copia del documento de identidad (Cédula /Pasaporte)
- Contrato CEVALDOM
- Tarjeta de Firmas
- Evidencia de Origen de Fondos (estados, carta de trabajo, documento de sucesión de herederos, etc.)
- W-9 o W-8 (en caso de relación con los Estados Unidos)
Personas Jurídicas (Empresas)
- Copia certificada de la documentación constitutiva de la empresa (Estatutos)
- Copia certificada de la lista de accionista
- Copia certificada del Acta o Resolución del órgano corporativo correspondiente, donde autoriza a las personas que pueden firmar por la empresa
- Copia simple del Registro Mercantil vigente
- Copia simple del Registro Nacional del Contribuyente (RNC)
- Fotocopia del documento de identidad de las firmas autorizadas, miembros del consejo de administración y accionistas (pasaporte en caso de ser extranjero)
- Estados Financieros auditados de los últimos 2 años
- En los casos en los que un accionista con al menos 20% de participación accionaria sea una persona jurídica, deben solicitarse los mismos documentos hasta llegar a la identificación del beneficiario final.
Persona física extranjera
Extranjeros Residentes:
- Imagen legible del pasaporte vigente que incluya la sección de datos de identidad y los últimos sellos de entrada y salida
- Documento de identidad que aplique de acuerdo a su estatus migratorio en el país
Extranjeros no residentes:
- Imagen legible del pasaporte vigente que incluya la sección de datos de identidad y los últimos sellos de entrada y salida
- Documento de identificación de su país de origen
- Copia del documento otorgado por el organismo oficial correspondiente de acuerdo a su estatus migratorio (Carnet de estudiante, de trabajador temporero, Carnet del MIREX etc.)
Para ambos casos:
Documentos que comprueben la fuente de sus ingresos:
- Carta laboral expedida por su empleador
- Evidencia de fuentes verificables donde se pueda comprobar el ingreso, la posición ocupada y el tiempo laborando
- Documentos que avalen las fuentes adicionales de ingresos
- Ultima declaración de Impuestos correspondiente al país donde residió el ultimo ano ( si trabaja por cuenta propia)
- Comunicación que explique la naturaleza de sus actividades ( si trabaja por cuenta propia)
- Copia de la licencia comercial o industrial otorgada en el país de residencia ( si trabaja por cuenta propia)
- Documentos que evidencien la procedencia de sus fondos (estados de cuenta últimos 3 meses, cancelación o vencimiento de inversión, Contrato de Venta de Inmueble, declaración de partición de herencia, etc.)
Persona Jurídica extranjera
- Registro Mercantil vigente o copia de la licencia comercial o industrial obtenido por el Ministerio de Industria y Comercio si la misma se encuentra con asiento social e inscrito y registrado en la República Dominicana, o su equivalente en el país de origen
- Registro Nacional de Contribuyentes (RNC) o su equivalente en el país de origen, de aplicar
- Copia del original del certificado de constitución de la empresa expedido por la autoridad competente en el país de origen
- Estatutos sociales
- Lista de accionistas
- Poderes de representación y /o autorizados a firmar
- Fotocopia de la Cédula de Identidad de las firmas autorizadas, miembros del consejo de administración y accionistas (pasaporte en caso de ser extranjero)
- Copia del documento corporativo donde se autorice a la apertura de la cuenta de corretaje en nuestro país o de los productos de inversión, designa los firmantes y cualquier otra disposición relativa al caso
- Copia de los estados financieros auditados o su equivalente en el exterior (empresas con menos de un ano pueden aceptarse estados financieros no auditados o copia de la declaración de pago de impuestos del último periodo fiscal en RD o de su casa matriz en caso de que opere en el exterior
- En los casos en los que un accionista con al menos 20% de participación accionaria sea una persona jurídica deben solicitarse los mismos documentos hasta llegar a la identificación del beneficiario final